高杠杆股票投资 私募销售违规并造成严重不良影响 泰诚财富实控人遭监管公开谴责

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)12月4日，大连证监局发布公告称，泰诚财富基金销售(大连)有限公司(以下简称“泰诚财富”)在销售私募基金时存在违规行为，且造成严重的社会不良影响，因此决定对其实际控制人林卓予以公开谴责。

公告显示，泰诚财富在销售“泰诚大通朱雀 14 号私募投资基金”时，累计超过两百人；且公司设立分支机构未事先向大连证监局备案；同时，泰诚财富未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料。

实盘配资是指投资者通过向配资公司借入资金，用借入的资金购买股票进行投资。配资公司会根据投资者的信用状况和投资标的，提供不同倍数的配资杠杆。例如，1:1的配资杠杆意味着投资者可以借入与自己资金等额的资金进行投资。

因上述行为违反相关规定且涉及投资者人数众多高杠杆股票投资，金额较大，造成严重的社会不良影响，大连证监局表示，林卓作为泰诚财富的实际控制人及从业人员，对公司私募基金销售行为具有实际影响力，对上述违规行为负有直接责任，因此决定通过官网对林卓予以公开谴责。

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